EN Thời gian gần đây, không khó để thấy những bài báo, tin tức về hành vi thao túng thị trường chứng khoán. Lợi dụng việc phát triển của thị trường chứng khoán, các cá nhân, tổ chức lợi dụng thực hiện hành vi này trái quy định của pháp luật. Vậy “thao túng thị trường chứng khoán” là gì và sẽ bị xử lý như thế nào?
1.Thao túng thị trường chứng khoán là gì?
Theo khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán 2019, thao túng thị trường chứng khoán là hành vi sử dụng một hoặc nhiều tài khoản giao dịch của mình hoặc của người khác hoặc thông đồng để thực hiện việc mua, bán chứng khoán nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo; giao dịch chứng khoán bằng hình thức cấu kết, lôi kéo người khác mua, bán để thao túng giá chứng khoán; kết hợp hoặc sử dụng các phương pháp giao dịch khác hoặc kết hợp tung tin đồn sai sự thật, cung cấp thông tin sai lệch ra công chúng để thao túng giá chứng khoán.
Ngoài ra, theo điểm đ, điểm e khoản 2 Điều 3 Nghị định 156/2020/NĐ-CP quy định hành vi thao túng thị trường chứng khoán gồm:
Đưa ra ý kiến một cách trực tiếp hoặc gián tiếp thông qua phương tiện thông tin đại chúng về một loại chứng khoán, về tổ chức phát hành chứng khoán nhằm tạo ảnh hưởng đến giá của loại chứng khoán đó sau khi đã thực hiện giao dịch và nắm giữ vị thế đối với loại chứng khoán đó;
Sử dụng các phương thức hoặc thực hiện các hành vi giao dịch khác hoặc kết hợp tung tin đồn sai sự thật, cung cấp thông tin sai lệch ra công chúng để tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá chứng khoán.
2. Hành vi thao túng thị trường chứng khoán sẽ bị xử lý như thế nào?
Về hình sự
– Theo quy định tại Điều 211 Bộ Luật hình sự năm 2015 về Tội thao túng thị trường chứng khoán:
+ Trường hợp cá nhân phạm tội: tùy vào tính chất, mức độ mà người thực hiện hành vi phạm tội có thể bị phạt tiền đến 4.000.000.000 đồng hoặc phạt tù đến 7 năm. Ngoài ra, người phạm tội còn có thể bị cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định từ 01 năm đến 05 năm.
+Trường hợp pháp nhân thương mại phạm tội: có thể bị phạt tiền đến 10.000.000.000 đồng, bị đình chỉ hoạt động vĩnh viễn, cấm kinh doanh, cấm hoạt động trong một số lĩnh vực nhất định từ 01 năm đến 03 năm hoặc cấm huy động vốn từ 01 năm đến 03 năm.
Về hành chính
– Theo quy định tại Điều 36 Nghị định 156/2020/NĐ-CP (được sửa đổi bởi khoản 30 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP) quy định cụ thể Mức xử phạt vi phạm hành chính đối với hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán như sau:
+ Phạt tiền:
Phạt tiền 10 lần khoản thu trái pháp luật nhưng không thấp hơn 3.000.000.000 đồng đối với tổ chức, 1.500.000.000 đồng đối với cá nhân;
+ Hình thức xử phạt bổ sung:
Đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán hoặc công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam có hành vi vi phạm;
Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn từ 18 tháng đến 24 tháng đối với người hành nghề chứng khoán có hành vi vi phạm.
– Biện pháp khắc phục hậu quả:
Buộc nộp lại khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm
Như vậy, hành vi thao túng thị trường chứng khoán tùy theo tính chất, mức độ hành vi phạm tội mà bị xử lý vi phạm hành chính hoặc truy cứu trách nhiệm hình sự theo quy định của pháp luật.
PHẠM CONSULT là đơn vị chuyên cung cấp dịch vụ tư vấn Thuế, Tư vấn tài chính, Dịch vụ kế toán, lập và thanh toán lương. Quý Khách hàng có thể liên hệ với chúng tôi qua hotline: (84-28) 3930 2487 hoặc kênh truyền thông Facebook: http://bit.ly/phamconsult nếu có nhu cầu hỗ trợ.
